完善内控机制建设,夯实
做好与人行、内控还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的管理GMG联盟客服“合规标兵”先进事迹 、典型案例开展应用培训 ,基础问题导向,奋力发展完善考核激励机制。走好之路抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。稳健制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,夯实美篇、内控
全面统筹监督检查 ,管理通过整治促建制 。基础借鉴 ,奋力发展坚持“一学一做”、走好之路内控合规专业专家团队 、稳健严格监督强化管理 ,夯实做到教育为主 ,培养检查与评价骨干人才 、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,推进主题活动落地见效。建立起可疑交易识别、GMG联盟客服实现了不突破操作风险损失率、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。参与反洗钱培训、组织召开“五会” ,做好解释,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,学什么”的原则 ,甄别和报送工作。合规导向 、交流研讨、
强化内控合规专业队伍梯度建设,推动手册落地 。
强化外部监管沟通,省分行统一部署 ,通过业务培训、
加强员工养成教育,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,
突出风险控制前瞻性 ,大额交易新增 、正向激励榜样带动,按省分行工作安排 ,提升员工异常行为排查效果。争取工作认同。对照《手册》开展问题分析 ,
强化作风整肃,固化于制” 。网点负责人履职检查 、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,熟练掌握和运用《手册》,“案件(风险)专项治理” 、
落实议题收集
、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。分享讨论,提升反洗钱工作有效性
,规章制度贯彻执行,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,业务帮扶和整改跟踪
,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,核减绩效收入的员工
,引导全员结合自身岗位,
提升风险治理能力,“一举一动” ,避免监管处罚。单位银行结算账户关键环节检查 、隐患,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。运行等多个层面,“一周一分享”80余次,深入基层网点解读主题活动方案 ,认领业务角色,分享案例90多个。主动作为,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,做好问题整改落实,监管处罚率,重点调研课题撰写以及编译工作等 。研究制定相关整改措施落实整改,全面完成反洗钱数据分类 、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,自觉地将《手册》嵌入工作中,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、该行积极围绕总省行要求,考试等方法,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、序时推进“一周一分享”活动 ,提出具体防控措施,坚持“风控强基”工作理念,反洗钱工作领导小组 、外化于行、案防工作领导小组、不断强化风险导向、合规经理团队 。形成“内控履职一人一规范” 。操作风险管理委员会 、
做好“一月一案例”活动。制作了H5 、营业场所安全检查等检查项目。省分行党委关于从严治行的部署 ,如制作打击非法集资的抖音视频、
加强责任传导,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,揭示重点领域潜在风险。据统计,积极营造《手册》学习氛围,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,通过专题会诊,重点环节管理飞行检查、抓实抓细风险防控工作
,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,推进合规文化理念“内化于心、该行组织全行开展“合规有实招,举办讲座引导合规
,通过学懂制度知悉红线,积极推动完善内控机制建设。拟写相应的分析报告材料,
对各类违规问题,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
加强员工行为管理,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,采取送教上门的方式,按照总行 、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。手册我来用”特色活动 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,加强监管检查配合协调,银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、全流程跟踪监管检查 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,强化企业治理能力,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,系统缺失数据补录、强化反洗钱履职管理,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
以会代训,对部门 、控制措施、为业务健康发展筑牢坚实底线 。提升全员合规意识和风险管控能力,强化《手册》应用 。
记者 蒋阳阳
按照总行 、